La documentación de control interno, en minutos.
Toda la documentación de control interno de un proceso —narrativa de control interno, matriz de riesgos y controles, segregación de funciones, papeles de testeo y plan de acción— generada en minutos y lista para auditoría. Y, para toda la empresa, su sistema de control interno según su marco y su sector. El control interno deja de ser cosa de grandes empresas con grandes presupuestos.
Cómo funciona de verdad el proceso está en la cabeza de tres personas, y ninguna lo ha escrito nunca.
Cuando llega la auditoría, el equipo pierde semanas reconstruyendo lo que ya sabía.
Cada persona lo documenta a su manera, así que el año siguiente se empieza otra vez de cero.
Al crear tu cuenta eliges uno de los dos. Es lo primero que hace SKAI, porque de ahí depende cómo trabajas después.
Gestiona desde el riesgo
El ciclo completo —riesgos, controles, testeo y plan de acción— sobre los procesos de tu propia empresa, con la profesionalidad de una gran empresa y sin su presupuesto. Sabes qué riesgos están cubiertos y, donde no lo estén o el control no funcione, sales con un plan con responsable y fecha.
- Sabes qué riesgos significativos están cubiertos y cuáles no
- Donde falta un control, o falla en el testeo, sale un plan de acción con responsable y fecha
- Detectas quién concentra demasiadas funciones
- Llegas a la auditoría con el trabajo hecho
- El conocimiento se queda en la empresa, no en las personas
Ejecuta el programa completo
El mismo ciclo completo —riesgos, controles, testeo y plan de acción— sobre los procesos de toda tu cartera. Las semanas que hoy se van en montar los entregables desaparecen, todos los encargos salen con el mismo criterio, y se mantiene la confidencialidad entre clientes.
- Cada usuario con su rol: administrador, revisor o ejecutor
- Decides quién entra en cada cliente y en cada programa
- Nadie ve el trabajo que no le corresponde
- Papeles de trabajo con muestra, excepciones y conclusión
- Mismo criterio en todos los encargos, con la firma del revisor protegida
Das de alta la empresa
Sector, número de empleados, cifra de negocio, su marco de control (SOX, SCIIF) y si su sector está regulado. De esos datos depende todo lo que viene después.
Eliges el proceso
De un catálogo por sector, o el que necesites escribir tú. La misma metodología que aplican las grandes, en proporción a la complejidad de cada empresa: la matriz de riesgos y controles de una compañía de 20 personas no es la de una cotizada bajo SOX.
El criterio lo pones tú
Describes los controles de cada riesgo, quitas los que no apliquen y añades los que falten. La IA propone el punto de partida; qué se documenta lo decides tú.
Foto completa antes de testear
Narrativa de control interno, matriz de riesgos y controles, segregación de funciones y plan de acción para los riesgos que se hayan quedado sin control. El diseño del control interno, entero, antes de tocar una sola muestra.
Se testea y todo se actualiza
Cada control se prueba y queda su papel de trabajo con muestra, excepciones y conclusión. Y los cinco documentos se actualizan con los resultados: lo que era diseño pasa a ser evidencia.
Se cierra con un plan
Cada deficiencia sale con causa raíz, control recomendado, responsable y fecha. Trazable de comienzo a fin.
En Word y Excel, editables. Son tuyos: nada se queda dentro de la herramienta.
Sistema de control interno de la empresa
Cómo está organizado el control interno de toda la empresa: gobierno, riesgos, controles, información y supervisión. Se adapta a su marco de control, como SOX o SCIIF; a la regulación de su sector, por ejemplo banca, seguros, juego, telecomunicaciones o servicios de pago; a los países donde opera, y a su tamaño. Sale con el nombre de la obligación que cumple, como el Informe SCIIF, el Informe SOX o el sistema de gobierno de Solvencia II.
Respondes un cuestionario hecho para su caso. Importa los documentos que ya tiene, como el informe anual de gobierno corporativo o el 10-K del año anterior, el informe de solvencia, el código ético o sus políticas, y SKAI propone cada respuesta con su página y su cita, para que la revises y la aceptes. También usa lo ya documentado en sus procesos. Sale en Word, editable.
Flujo de revisión con roles
Cada persona ve y hace lo que le corresponde, y solo en los programas que tiene asignados. La firma del revisor queda protegida: una vez firmado el trabajo, no se altera.
Multientidad
Una firma de auditoría o consultoría gestiona varias empresas cliente, o un grupo gestiona todas sus filiales, desde una sola cuenta. La información de cada entidad se mantiene separada de las demás y cada proceso tiene su programa independiente.
Alojados en la Unión Europea
La base de datos está en Irlanda. La vigilancia de errores, en Alemania.
Confidencialidad entre clientes
La separación entre organizaciones y entre clientes la impone la propia base de datos, no la pantalla.
Sin datos personales de terceros
Se documentan procesos y controles. No hace falta subir expedientes ni datos de tus clientes finales.
Diagnóstico inicial de control interno
Cuéntanos qué te han pedido tus auditores o tu regulador (debilidades de control interno, recomendaciones, requerimientos) y te diremos qué procesos documentar primero y cómo configurar SKAI para tu caso.
A precio cerrado y con acuerdo de confidencialidad. Si quieres, al final revisamos contigo el resultado antes de que lo entregues. Lo presta el equipo que diseñó la metodología: auditoría interna certificada (CIA) y más de 25 años en SOX, auditoría y control interno. Pide tu diagnóstico.
Veámoslo sobre un proceso tuyo
Media hora, en directo, sin compromiso. Trae el proceso que quieras, el que mejor conozcas, y lo documentamos juntos durante la llamada.
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